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國資委批評部分央企風(fēng)險管理流于形式
今年76家央企自愿報送年度風(fēng)險管理報告
在近日召開的中央企業(yè)全面風(fēng)險管理提升專題培訓(xùn)班上，國務(wù)院國資委副主任邵寧說，盡管不少中央企業(yè)已經(jīng)啟動風(fēng)險管理工作，但某種程度上將其作為響應(yīng)國資委的號召，重視程度和工作主動性遠遠不夠。
他指出，有的中央企業(yè)雖然建立了組織架構(gòu)和規(guī)章制度，但是沒有實質(zhì)性開展工作，風(fēng)險管理制度被束之高閣；有的企業(yè)沒有及時掌握風(fēng)險管理工作進展情況，也沒有給出明確的風(fēng)險管理職能定位和工作要求；有的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)忽視風(fēng)險管理對企業(yè)的事前防范和事中控制作用，往往是在風(fēng)險事件發(fā)生后，才會想到風(fēng)險管理部門的作用；有的企業(yè)的風(fēng)險管理活動是臨時性或間斷性的，風(fēng)險出現(xiàn)了就進行管理，風(fēng)險結(jié)束了就將其置之度外。
風(fēng)險管控能力強是世界一流企業(yè)必須具備的核心競爭力之一。國資委一直高度重視全面風(fēng)險管理工作。2006年6月，國資委印發(fā)了《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》，要求中央企業(yè)根據(jù)自身實際情況開展全面風(fēng)險管理工作，確保將風(fēng)險控制在與總體目標相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)。此舉不僅在中央企業(yè)間引起不小的震動，也得到了很多學(xué)者的贊許，認為是我國第一個較為完整的風(fēng)險管理框架，標志著我國風(fēng)險管理理論和實踐進入了一個新的階段。
邵寧認為，6年來，中央企業(yè)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，從零開始、從無到有、由少到多、從點到面、由淺入深，取得了非常大的進步。“不少企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對風(fēng)險管理的態(tài)度，經(jīng)歷了從“不太相信”到“將信將疑”，到“真信、真學(xué)、真干”的態(tài)度轉(zhuǎn)變。越來越多的中央企業(yè)意識到風(fēng)險管理的重要性，重視程度和積極性顯著提升，自愿報送年度風(fēng)險管理報告的企業(yè)從2008年的32家增加到了今年的76家。”他說。
在此種認識下，不少中央企業(yè)努力把風(fēng)險管理工作建成一項長效機制，變“要我防范”為“我要防范”、“被動防范”為“主動防范”，促使企業(yè)風(fēng)險管理由風(fēng)險揭示型向風(fēng)險預(yù)警型轉(zhuǎn)變，為企業(yè)的長遠發(fā)展保駕護航。如今，絕大部分企業(yè)都制定了諸如《全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制管理辦法》、《內(nèi)控與風(fēng)險管理手冊》、《風(fēng)險評估操作手冊》、《風(fēng)險管理工作規(guī)程》、《公司內(nèi)部控制評價管理辦法》等規(guī)章制度。
據(jù)國資委統(tǒng)計，目前在中央企業(yè)總部層面，風(fēng)險管理專職人員平均達到5人左右，中國石油、中化集團等企業(yè)風(fēng)險管理團隊規(guī)模都超過20人，越來越多不同專業(yè)背景、實戰(zhàn)經(jīng)驗豐富的人士加入到風(fēng)險管理隊伍之中，不僅實現(xiàn)了隊伍規(guī)模的壯大，更有利于隊伍素質(zhì)的提升，為風(fēng)險管理工作注入新的活力。
盡管如此，和現(xiàn)實需要相比，中央企業(yè)風(fēng)險管理能力仍顯薄弱。以2008年為拐點，國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了復(fù)雜而深刻的變化，企業(yè)面臨的不確定因素驟然增加，很多原本隱形的風(fēng)險轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實的危機。伴隨著勞動力等要素成本持續(xù)上升，資源和環(huán)境約束日益增強，外需增長的空間萎縮，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢逐漸缺失等嚴峻挑戰(zhàn)，中央企業(yè)各種結(jié)構(gòu)性、深層次的矛盾集中顯現(xiàn)，這使得現(xiàn)階段全面風(fēng)險管理提升工作顯得尤為迫切。
近幾年央企高速發(fā)展，規(guī)模擴張很快，但風(fēng)險管理能力并沒有與之相匹配。邵寧說，總體上有這樣一種現(xiàn)象，那就是風(fēng)險管理工作較好的企業(yè)擴張比較適度、發(fā)展比較穩(wěn)??；風(fēng)險管理能力不強的企業(yè)擴張得非?？?，導(dǎo)致了一些風(fēng)險事件發(fā)生，教訓(xùn)十分深刻，也折射出央企風(fēng)險管理還存在很多問題。“這些問題正是我們開展全面風(fēng)險管理提升要解決的短板和瓶頸”。
他批評部分中央企業(yè)風(fēng)險管理流于形式。“部分企業(yè)風(fēng)險管理部門與業(yè)務(wù)部門的職責(zé)定位沒有理順，風(fēng)險管理部門有被邊緣化傾向，導(dǎo)致全面風(fēng)險管理體系運行不暢，風(fēng)險管理流于形式。還有不少企業(yè)的業(yè)務(wù)部門對風(fēng)險管理職能有誤解，認為有了風(fēng)險管理部門，控制風(fēng)險就與本部門沒有關(guān)系了。產(chǎn)生上述問題的根源，就在于企業(yè)沒有賦予風(fēng)險管理職能部門一個明確的定位，沒有搞清楚風(fēng)險管理部門應(yīng)該如何發(fā)揮作用，風(fēng)險管理職能僅僅定位于建體系、作分析、寫報告，沒有與現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程相融合。”
當(dāng)下，雖然大部分中央企業(yè)每年都會開展風(fēng)險評估，根據(jù)評估的結(jié)果確定重大風(fēng)險，可是重大風(fēng)險評估出來，怎么預(yù)防、怎么監(jiān)控、怎么動態(tài)管理卻是個問題。邵寧坦言，很多企業(yè)的重大風(fēng)險應(yīng)對措施都是常規(guī)性的管理改善，并沒有很好地針對風(fēng)險的特點，制定相應(yīng)解決方案。“簡單說，措施缺乏針對性，往往達不到事前控制的目標”。
中央企業(yè)風(fēng)險管理另一短板是信息化。統(tǒng)計顯示，2012年76戶編報企業(yè)中僅有16戶企業(yè)基本建立了涵蓋風(fēng)險管理基本流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)的獨立的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)。
在此種情況下，邵寧要求，中央企業(yè)要進一步健全風(fēng)險評估機制，強化“企業(yè)體檢”制度。董事會(經(jīng)理辦公會議)負責(zé)督導(dǎo)本企業(yè)進一步完善風(fēng)險評估常態(tài)化機制，企業(yè)“三重一大”、高風(fēng)險業(yè)務(wù)、重大改革以及重大海外投資并購等重要事項應(yīng)建立專項風(fēng)險評估制度，在提交決策機構(gòu)審議的重要事項議案中必須附有充分揭示風(fēng)險和應(yīng)對措施的專項風(fēng)險評估報告，風(fēng)險管理職能部門要堅持對上述重要事項的風(fēng)險評估進行程序性、合規(guī)性審核。要逐步建立健全重大風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警指標體系，實現(xiàn)對重大風(fēng)險管理全過程的動態(tài)監(jiān)控，確保重大風(fēng)險可控。
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